全面梳理谁在泄密 恒大买万科背后暗藏惊天阴谋

每日经济新闻 2016-08-05 08:45:19
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资本市场所演绎的故事正在一步步超出人的想象。 就在万科管理层、宝能和华润因股权之争闹得不可开交之际,一个在一旁蛰伏观战的玩家也加入了战局,但这位玩家正在酣战之中,却被提前暴露了底牌。 昨日(8月4日)万科A自13时18分迅速拉升,此前的5分钟有媒体报道称:恒大买入万科股票或达

资本市场所演绎的故事正在一步步超出人的想象。      就在万科管理层、宝能和华润因股权之争闹得不可开交之际,一个在一旁蛰伏观战的玩家也加入了战局,但这位玩家正在酣战之中,却被提前暴露了底牌。      昨日(8月4日)万科A自13时18分迅速拉升,此前的5分钟有媒体报道称:恒大买入万科股票或达2%。恒大在几经折腾后,最终公告承认截至当日已累计耗资91.1亿元买入万科A股股份。      潜行者的底牌提前被曝光,那么,泄密者是谁?每经投资宝(微信号:mjtzb2)记者展开了调查。

消息曝出5分钟后股价直线拉升

故事要从昨日(8月4日)午盘说起。当日13时13分,财新网刊出了一则劲爆消息:万科股票近期的买家名单中出现了恒大的身影,目前持股比例约达2%,其中部分资金或出自恒大集团董事局主席许家印个人账户。      在这则消息的推波助澜下,万科A股股价自13时18分开始迅速走高。       随后,财经等多家媒体报道称,恒大集团否认了财新上述说法,确认恒大集团主席许家印个人和企业层面都没有买入万科的行动。      面对这戏剧性的一幕,慌乱之下万科A一度短暂下跌。但很快上扬之势变得不可逆转,临近收盘时,买盘仍在增加,万科A最终以涨停报收。盘后,财经再度报道称,恒大撤回了早前否认买入股票的说法,公司正在拟写正式回应公告。      昨日17时24分,恒大发布正式公告:截至8月4日,其透过附属公司在市场上共收购5.168亿股万科A股,占万科已发行总股本的4.68%,总代价为人民币91.1亿元。昨日晚间,万科A也发布公告确认了恒大的买入数量和持股比例。      看到这里,你可能内心很崩溃。别急,让我们来简单捋一捋,事情是这样的:财新说“恒大在买万科”——万科股价异动——恒大说“不是我”——恒大又说“不好说是不是我”——恒大正式表态“是我”——万科回应“是恒大”。      在这出一波多折的大戏背后,让各方最感兴趣的问题落到了一个焦点上:揭开恒大底牌并将其提前泄露给媒体的,究竟是谁?

谁能拿到股东名册?是万科吗?

每经投资宝(微信号:mjtzb2)记者昨晚连夜采访了一位上市公司董秘,他在电话中感叹:“很难想象有媒体有合法渠道获取恒大持股2%的数据,这与证券市场公开公平公正的原则是相悖的”,他同时向记者分析了以下几种核心消息泄露的可能性:      “首先是上市公司,即万科。上市公司的股东名册不是想看就能随时看到的。每个月的1号和15号,上市公司可以到中登公司系统里下载前100大股东名册,除此之外,查询股东名册需要充足的理由进行申请。一般来说,比如要召开股东大会,或者做一些事项的公告,公告中涉及披露前十大股东这样的数据时,才可以拿到股东名册。”      以此来看,如果万科没有停牌或者需要公告的事项,那么,其能拿到的股东名册合法数据应该是1号得来的,“因为1号恰好是星期一,万科拿到的应该是截至上周五也就是截至7月29日的数据。”      记者注意到,财新网在昨日下午刊发的独家报道中原话是:万科股票“近期”的买家名单中出现了恒大的身影,目前持股比例约达2%。按照每月1号和15号可查股东名册的规定,从7月15日之后到8月1日之前,即7月16日~29日是符合“近期”的范畴的。      此外,记者根据万科昨日晚间最新公告粗略计算,持股4.68%对应的恒大买入均价为17.63元,由于昨日价格被炒高,当日成交均价达到18.8元。两相对比,说明恒大对万科A相当数量的持股是在17.63元以下买进的。再查看7月16日~29日期间万科A股价走势,期间确有多个交易日股价低于17.63元。      假如消息真是万科捅出来的,那它的目的是什么?“市场有猜测,是万科故意泄露,将股价抬高,进而狙击恒大,不让它买太多。”该董秘向记者表示。       值得注意的是,之前万科的信披问题已受到相关方面的关注。7月19日,万科将举报钜盛华资管计划违规的报告发布至部分媒体。第二天,万科就此发布公告。万科在公告中的说法是,“有媒体报道称,万科提交了举报报告”。万科的行为遭到深交所的点名批评,深圳证监局还为此约谈万科负责人,要求万科规范信披管理制度。7月22日,万科董秘朱旭在约谈后表示,虚心接受监管部门批评,并将积极改正。

接近举牌线的恒大是否自身会泄密?

除了上市公司以外,理论上还有泄密可能的则是恒大本身。      根据公告,恒大买入万科付出的总代价为91.1亿元。如果消息是恒大放出来的,难道是已经不想买了,买够了就把股价炒上去吗?花90多亿元炒短线,对手盘高达数百亿,这似乎有些说不过去。按照已经达到4.68%的这种买法,恒大迟早是要举牌的,有什么理由自己率先曝出来,而且还上演了公关乌龙事件,这种得不偿失的事情,合理么?       “恒大背后,还有一种情况,”前述董秘向每经投资宝(微信号:mjtzb2)记者表示,“如果恒大放了杠杆,那么还有配资的或者资管计划可以看到。但是,如果是拿券商的资管计划配资,应该是以资管计划的名义来买,而不能以恒大名义买。若要以恒大名义买,应该就是场外配资,场外配资需要知道股票运作情况和市值变化,配资的人是可以看到的。而场外配资本身处于灰色地带,制度约束也相对较小。”      “其他情况下,中登公司和交易所也是可以看到的股东变化情况的,但向媒体透露持股情况是绝对不合规的,基本可以排除在外。”前述董秘继续分析道。

买入万科的营业部是泄密者吗?

 那么,向媒体曝出恒大持股接近2%的,会不会是营业部所为呢?昨日盘后龙虎榜数据显示,万科A买入前五均是营业部席位,且前三都在恒大广州总部附近,总计买入金额在22亿元左右。以18.8元的成交均价计算,三家营业部昨日买入量约占万科发行总股本的1.06%。      该董秘表示,“如果是营业部泄露,按道理不太能够统计完整,严格说,恒大可以分很多(个营业部)来买,不需要集中在那三个营业部操作。持有近2%这么准确的消息,如果涉及多个营业部,每个可能占不到百分之一,它们如何知道恒大的总持仓?事实上,证券公司经纪人泄密,也是违规的,因为这涉及客户的利益。”

提前泄露重要信息涉嫌犯罪

那么,提前泄露对股价有重大影响的信息,到底是一种什么样的行为呢?      每经投资宝(微信号:mjtzb2)记者注意到,刑法第180条对此有明确规定:     “证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”      由上可知,将对股价有重大影响的信息在尚未公开前泄露的,将可能触犯刑律。而对于恒大购买万科这一重要信息的泄漏,到底谁是泄密者,到底谁需要承担泄密的法律责任,这有待监管部门雷霆出击,还市场以公道。

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